Compliance e Controles Internos

Compliance e Controles Internos

  • Estruturação e Adequação da Área de Compliance
  • Identificação de Melhorias nos Processos de Compliance
  • Revisão de Políticas Corporativas
  • Estruturação e Adequação da Área de Controles Internos
  • Avaliação, Revisão e Teste de Efetividade de Controles Internos

Cada instituição deve identificar, organizar e implementar o melhores modelos de Compliance e de Controles Internos em seus processos, sistemas utilizados e na gestão dos negócios, conforme as suas necessidades e a sua estrutura, ou seja, de acordo com o seu porte, o segmento em que atua e a complexidade das suas operações.

Compliance e Controles Internos determinam procedimentos que visam conferir maior segurança para informações e processos, além de maior confiabilidade, assegurando conformidade com as leis e os normativos, tendo em vista que o BACEN, a CVM, a SUSEP, o COAF e a Receita Federal têm, a cada ano, aperfeiçoado suas legislações.

Ao garantir o adequado funcionamento das funções de Compliance, a alta administração demonstra o seu comprometimento com o fortalecimento de seus negócios em bases éticas e a busca constante da melhoria dos seus Controles Internos, alinhada às exigências de investidores e órgãos reguladores e fiscalizadores.

A experiência dos consultores da FBM na implementação e na adequação de estruturas de Compliance e de Controles Internos em organizações brasileiras e multinacionais são credenciais que asseguram a adoção de procedimentos em conformidade com as necessidades das instituições e os requerimentos dos normativos.

Ana Lacanna
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Ana Lacanna

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